大家财险唐山中支:反洗钱基础自查 提升合规管理能力
2022-10-18 10:31:55
素鳞科技
36540
为更有效地贯彻落实中国人民银行、中国银保监会反洗钱和反恐怖融资监管要求,全面评估大家财险唐山中支在反洗钱基础工作开展情况,自2022年10月8日起开展以“提升反洗钱水平,堵塞合规风险漏洞”为主题的反洗钱基础管理自查工作活动。
公司各级机构、各部门员工全面围绕“风险为本”的工作中心,从反洗钱组织架构及履职情况、制度体系建设、系统权限配置、客户身份识别和资料保存、客户风险等级划分、可疑交易监测分析及报告、协查案件、执行监管反洗钱要求、宣传培训、反洗钱审计和检查等10方面自查。对于个别业务岗位员工仍存在反洗钱意识淡薄、对制度掌握不到位的情况,中支通过专项培训、明白纸张贴等手段,有效提升员工对反洗钱制度掌握水平。
以查促改,以查促学,本次自查活动提升了全员反洗钱重视程度,有效改善公司反洗钱工作现状,为公司合规稳健经营打下了良好基础。